Заявление о субсидиарной ответственности руководителя должника

Доказывать наличие указанных обстоятельств истец не обязан. Ответчик может попытаться доказать отсутствие своей вины для привлечения к субсидиарной ответственности. Действующие нормативы О возможности привлечения руководителя или участников общества к субсидиарной ответственности по обязательствам организации при недостаточности имущества компании сказано в ст.10 ФЗ № 14 от 8.02.1998. Основанием привлечения становится участие в управлении деятельностью ООО, приведшее к негативным последствиям. Причастие к управлению определяется ст.2 указанного Закона, где сказано об объеме влияния участника на решения компании. Привлечение к субсидиарной ответственности допустимо в течение трехлетнего периода с момента, когда кредитору стало известно о наличии должных оснований, но не позже трех лет с момента признания банкротства организации.

Образец заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Воронежа от 06.10.2015 по делу № 1-484-2015 было установлено участие директора ООО «Стройтехкмоплекс» (сделки, совершенные в отношении данных юридических лиц, признаны недействительными на основании определений арбитражного суда от 16.06.2016 и 27.02.2017) в схемах по «обналичиванию» денежных средств с использованием счетов ООО «Стройтехкомплекс» именно в период получения денежных средств от ООО «Слоны». Таким образом, судом было установлено, что должником, в лице его бывшего директора, осуществлялось безвозмездное перечисление денежных средств юридическим лицам в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом в ущерб кредиторам должника.
Между действиями бывшего директора по перечислению денежных средств в общем размере 201 042 615 руб. 04 коп.

Субсидиарная ответственность без банкротства – изменения в 488-фз

Запрещена принудительная ликвидация компаний при наличии сведений об их банкротстве, либо при наличии обоснованных заявлений заинтересованных лиц о нарушении их прав ликвидацией общества. Следует отметить, что на практике такой подход действует уже давно, теперь он закреплен на законодательном уровне.

Изменения в Законе о банкротстве Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)” претерпел ряд внушительных изменений, особенно многим известная его статья 10. UPD. Как было сказано выше, важнейшие процедурные изменения 2017 года описаны в частях первой и второй статьи “Изменения в Законе о банкротстве по субсидиарной ответственности”, а статья 10 Закона о банкротстве в июле 2017 года утратила силу.
Изменения касаются поданных с 01.07.2017 г. заявлений о привлечении лиц к субсидиарной ответственности и о взыскании убытков.

Заявление о привлечении директора к субсидиарной ответственности при банкротстве

Истец: (наименование организации-должника)место нахождения/адрес: (вписать нужное)ОГРН (номер)ИНН (номер)телефон: (значение) Ответчик: (ФИО)адрес: (вписать нужное)телефон: (значение) Цена иска: рублей Исковое заявлениео привлечении к субсидиарной ответственности на стадии конкурсного производства (Число, месяц, год) (наименование арбитражного суда) по заявлению кредитора (наименование организации-кредитора) возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) (наименование организации-должника), ОГРН (значение), ИНН (значение), место нахождения общества: (вписать нужное).Определением (наименование арбитражного суда) (число, месяц, год) заявление кредитора признано обоснованным, к (наименование организации-должника) применена процедура банкротства — наблюдение, временным управляющим утвержден (Ф. И. О.).

Субсидиарная ответственность руководителя предприятия должника

В своих доводах заявитель основывался на положениях Закона о банкротстве и факте реорганизации должника в форме выделения. В ходе разбирательств не установлено причинно-следственной связи руководителя и сложившейся неплатежеспособности, а также оказано, передаваемое в ходе административных мероприятий имущество было ликвидным.
Последний факт подтвердился тем, что вещные права не только были реализованы, но и частично пошли на удовлетворение претензий нескольких кредиторов.

  • Постановление согласно делу, N А78-3518/2013. Уже бывший директор компании ООО «Сервико», — должника, привлечен к субсидиарной ответственности за непринятие мер по инициации процедуры банкротства.

Привлечение к субсидиарной ответственности учредителей

Закона конкурсный управляющий наделен полномочиями предъявлять требования к третьим лицам, которые в соответствии с федеральным законом несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника. Согласно п. 4 ст. 10 Закона если должник признан несостоятельным (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия контролирующих должника лиц, такие лица в случае недостаточности имущества должника несут субсидиарную ответственность по его обязательствам.

Инфо

В соответствии с п. 5 ст. 10 Закона заявление о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности по основаниям, предусмотренным Законом рассматривается арбитражным судом в деле о банкротстве должника. Указанное заявление может быть подано в ходе конкурсного производства конкурсным управляющим по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов.

ООО инициирует процедуру банкротства, если: Отсутствует возможность для расчета По долгам перед кредиторами или ФНС Погашение долгов требует продажи имущества Что делает невозможным продолжение деятельности Имеющиеся долги частично оплачены Но для полного возврат средства отсутствуют Когда организация не желает приступить к добровольной ликвидации, но и по долгам не платит, обратиться с иском о признании банкротства вправе любое заинтересованное лицо. При этом истцом назначается выбранный арбитражный управляющий.

Внимание

Важно! Истец вправе оспорить сделки, свершенные ООО в течение года до обращения в суд с иском о банкротстве. Делается это с целью увеличения конкурсной массы. При свершении сделки по ценам ниже рыночных она может оспариваться в течение трех лет.

Вместе с тем существуют и отдельные нюансы касательно ответственности в зависимости от того, кто инициировал банкротство.

Образец иска на субсидиарную ответственность без банкротства

Кроме того, кредитор сослался на то обстоятельство, что контрагенты должника по указанным выше сделкам были исключены из ЕГРЮЛ, а один из них был признан банкротом, что свидетельствовало о маловероятности и невозможности исполнения судебных актов о признании таких сделок должника недействительными. Поскольку заявление данного кредитора было подано в арбитражный суд после 1 июля 2017 г., рассмотрение заявления кредитора проводилось судом уже по новым нормам Закона о банкротстве в редакции Закона № 266-ФЗ.

Следует отметить, что в данном деле № А65-1147/2014 в конце 2015 года конкурсный управляющий должника уже пытался привлечь того же бывшего директора должника к субсидиарной ответственности по прежним правилам, но безуспешно: определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17.11.2015 г.
В [наименование арбитражного суда, в который подается заявление] Истец: [наименование организации-должника] адрес: [вписать нужное] Ответчик: [Ф. И. О.] адрес: [вписать нужное] Цена иска: [сумма] рублей Исковое заявлениео привлечении к субсидиарной ответственности на стадии конкурсного производства [Число, месяц, год] [наименование арбитражного суда] по заявлению кредитора [наименование организации-кредитора] возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) [наименование организации-должника], ОГРН [значение], ИНН [значение], место нахождения общества: [вписать нужное]. Определением [наименование арбитражного суда] [число, месяц, год] заявление кредитора признано обоснованным, к [наименование организации-должника] применена процедура банкротства — наблюдение, временным управляющим утвержден [Ф. И. О.].

Важно

Структура и образец заявления Для того, чтобы суд принял во внимание подобное заявление, оно должно содержать четкие и объективные причины виновности лица, привлекающегося к субсидиарной ответственности. Перед подачей заявления нужно внимательно проверить его на наличие ошибок или помарок.

Они просто не могут иметь место в подобном документе. Чтобы привлечь лицо к субсидиарной ответственности, нужно правильно составить заявление для этого. В нем должны быть отражены следующие сведения:

  • информация и заявителе;
  • доказательства вины лица, которое будет отвечать по подобному виду ответственности;
  • ссылки на документы, обосновывающие ее наличие;
  • предмет обращения;
  • список всех прилагаемых документов;
  • дата оформления документа;
  • подпись заявителя.

Это основные пункты, которое должны присутствовать в таком документе.
Отмечается, что срок для предъявления претензии и составления иска с 1 января 2017 года увеличен до общего срока исковой давности (3 года с даты вынесения решения о банкротстве);

  • Момент исчисления срока для обращения взыскания на имущество нерадивого руководителя может переноситься на дату вынесения судебного решения о банкротстве. При этом в ходе разбирательства должно быть установлен факт бездействия или иного действия, которое привело компанию в состояние неплатежеспособности.

Во всех случаях выявления степени субсидиарной ответственности при рассмотрении вопросов ликвидации фирм с долгами идет привязка именно к банкротству. С одной стороны, получается, что, если компания инициирует процедуру добровольной ликвидации (длится около 6 месяцев), руководство и учредители могут избежать ответственности.

Директор является главным лицом компании. Но это не значит, что за промахи в работе он будет отвечать в одиночестве. Закон установил субсидиарную ответственность за нарушения. Статья рассказывает, как привлечь к субсидиарной ответственности контролирующего должника лиц в бизнесе, и когда она наступает.

Что такое субсидиарная ответственность и когда она возникает

Это дополнительная возможность получить задолженность с другого должника, когда первый должник не платит (статья 399 Гражданского кодекса). Когда становится очевидно, что должник обязанности не исполнит, наступает дополнительная (субсидиарная) ответственность.

Важно! Нельзя требовать выполнения обязанностей от второго должника, пока не станет ясно, что первый должник свои обязанности игнорирует. Солидарный должник извещает первого должника, что он получил требования.

Особенности привлечения к субсидиарной ответственности

Итак, ГК дает возможность предъявить требования к субсидиарному должнику, если основной должник ответил на требования отказом. Правильно направить требование означает выслать письменное извещение. На извещение получить отрицательный ответ или вообще не получить ответов.

Процедура напрямую зависит от того, кто выступил инициатором процедуры несостоятельности. Когда заимодатели направили заявление в судебный орган, арбитражный управляющий будет лоббировать их интересы. Поэтому велика вероятность того, что судья признает вину руководителя в разорении фирмы.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов с долгами, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа или звоните по телефонам +7 (499) 653-64-91 . Это быстро и бесплатно!

Что такое субсидиарная ответственность?

Когда заявление подал директор, складывается иная ситуация. Судья вполне может принять точку зрения руководителя, и посчитать, что он со всей серьезностью действовал в интересах компании. В том, что результаты бизнес-процессов имеют столь плачевные результаты, вина руководства фирмы отсутствует.

Как происходит привлечение к субсидиарной ответственности

Субсидиарное наказание грозит контролирующим лицам должника, если начинается процедура несостоятельности компании. Если в несостоятельности фирмы виноваты контролирующие органы, то они привлекаются к ответственности субсидиарно.

Закона «О несостоятельности» указывает, когда наступает дополнительная ответственность. 3 случая привлечения к субсидиарному наказанию:

  • Лица, осуществляющие руководство бизнесом, причинили убытки кредиторам.
  • Сведения в финансовой отчетности настолько сильно искажены, что проведение сверок не представляется возможным.
  • Нарушен порядок представления заявления об установлении факта несостоятельности компании.

В судебном процессе исследуется, какой ущерб причинен бизнесу по вине каждого должностного лица. Ошибки в составлении документации снижают шансы на выигрыш спора. 4 документа без которых нельзя привлечь к дополнительной ответственности:

  • Иск. Заявитель обосновывает в заявлении, почему обвиняемые лица должны нести ответственность.
  • Перечисление претензий заимодателей. Список подкрепляется выпиской со счета в кредитной организации. Выписка показывает, что средство должника не хватит, чтобы погасить задолженность перед заимодателями.
  • Выписка из Единого государственного реестра. Документ должен быть свежий и отражать последние изменения в работе организации.
  • Извещения с почты об отправке уведомлений в адрес должника.

Как избежать субсидиарной ответственности, смотрите в этом видео:

Кто привлекается к субсидиарной ответственности

Лица, которые несут ответственность за стабильность работы организации, отвечают за нарушения. 5 лиц, контролирующих работу фирмы:

  • директор фирмы;
  • учредители;
  • орган, обладающий управленческими функциями;
  • ликвидационная комиссия;
  • владелец имущества.

Важно! Перечисленным лицам грозит субсидиарная ответственность. Срок для привлечения составляет два года с момента снятия полномочий по руководству бизнесом.

Кто наделен правом привлекать к дополнительной ответственности

Уполномоченные лица перечисляются в Законе «О несостоятельности». Комитет кредиторов и конкурсный управляющий вправе привлечь должников к ответу.

Итак, требование можно заявить в процедуре конкурсного производства. Становится понятно, в каком размере удовлетворять притязания, когда конкурсная масса уже сформировалась. Также инициаторами привлечения к ответу могут выступать работники и бывшие работники компании.

Можно ли избежать такой ответственности

Законодательство дает возможность избежать наказания. Для этого нужно доказать, что контролирующее лицо не виновато в разорении фирмы. Суд признает, что вина руководителя отсутствует, если он действовал в интересах компании. Если руководитель фирмы докажет, что действовал добросовестно, то к ответственности его не привлекут (подп. 9 п. 4 ст. 10 Закона «О несостоятельности»).

Большой ошибкой будет полагать, что директор фирмы избежит наказания, если скроется. В действительности это не так. Процесс несостоятельности упрощается, если отсутствует должник. Поэтому, должнику, который решил по своим мотивам скрыться, от ответственности будет не уйти.

Что такое субсидиарная ответственность контролирующего должника лиц, расскажет это видео:

Разъяснения о том, когда руководящие лица освобождаются от наказания, сделал Высший Арбитражный Суд (Постановление № 62 от 30 июля 2013 года). Итак, если печальные последствия для компании возникли в период работы директора, не означают, что именно руководитель виновен в разорении.

Бизнес спряжен с риском. Поэтому совсем необязательно считать, что именно руководитель разорил компанию. Важно! Директора нельзя привлечь к

ответственности,

когда его решения находились в рамках обычной предпринимательской деятельности.

Заявитель должен представить доказательства, что руководитель своими действиями причинил убытки бизнесу. 5 оснований для привлечения к ответственности:

  1. Контролирующее лицо осуществляет действия в условиях, когда личная заинтересованность конфликтует с интересами бизнеса.
  2. Сохранение в тайне или представление ложных сведений о сделках в отношении компании.
  3. Игнорирование требований законодательства о получении одобрения на сделку от других лиц.
  4. Уклонение после прекращения полномочий от представления сведений, имеющих непосредственное отношение к работе организации.
  5. Осведомленность о том, что сделка причинит ущерб бизнесу или контрагент свои обязанности не сможет исполнить. Например, подписание договоренности о сотрудничестве с фирмой-однодневкой.

Пример. Компания занимается установкой пластиковых окон. Стоимость услуги по установке одного окна составляет двадцать тысяч рублей. Но руководитель компании соглашается на подписание договора, где указывается цена на услуги пять тысяч рублей.

Очевидно, что заказчик при таких условиях получит большую выгоду, чем исполнитель услуг. Поэтому вина руководства компании является очевидной.

Что является наказанием при субсидиарной ответственности

Существует несколько видов ответственности. Рассмотрим виды наказаний.

  • Штрафы и лишение права руководить бизнесом. Размер денежных санкций за повторные нарушения определены КоАП. Взыскание налагается на саму компанию и ее руководителя. Также руководитель рискует лишиться права управлять компанией на срок до трех лет (п. 5.1 ст. 14.13 Кодекса об административных правонарушениях).
  • Уголовный кодекс накажет за уклонение от уплаты обязательных платежей в бюджет. Наказанием являются штрафы в крупных размерах и лишение права находиться на свободе. Конкретизируются санкции в статьях 198-199.2 Уголовного кодекса РФ.

Можно ли избежать дополнительной ответственности

Когда нет вины, то и наказания не будет. Если вина контролирующих лиц не доказана, значит наказывать нельзя. Обязанность по доказыванию возлагается на заявителя.

Судья учитывает, был ли оправдан

риск

при заключении сделок. Проверяются доказательства на предмет того, действовал ли руководитель в своих личных интересах или в интересах фирмы.

Привлечение к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц

Интересный факт. Избрание в качестве руководителей компании лиц из числа друзей родственников либо знакомых, не снижает риски. Напротив, оформление бизнеса на номинальных директоров подтверждает вину косвенным образом.

Попытки скрыться также играет плохую службу. Контролирующие лица признаются виновными в проблемах компании.

Особенности субсидиарной ответственности.

Заключение

Субсидиарная ответственность грозит как руководству общества, так и ее участникам. Наказание назначается, если вина контролирующих лиц была доказана. Санкции по УК РФ за нарушения перед налоговыми инспекторами грозит не только руководству, но и главному бухгалтеру.

Исход рассмотрения дела в большинстве случаев зависит от того, кто подал заявление в судебный орган. Когда инициатором выступает управляющий, в большинстве случаев вину руководства удается доказать.

Бесплатная консультация

Внимание! В связи с последними изменениями в законодательстве, юридическая информация в данной статьей могла устареть!
Наш юрист может бесплатно Вас проконсультировать — напишите вопрос в форме ниже:

По решению суда ООО должно другому юридическому лицу задолженность по договору. в случае неуплаты долга ООО как добровольно так и через службу судебных приставов. Может ли Кредитор обратиться с иском к директору общества о взыскании с него долга?

В рамках исполнительного производства взыскатель ограничен только имуществом непосредственного должника – юридического лица. Бывшего директора или участника можно привлечь к субсидиарной ответственности только в судебном порядке и только на основании положений законодательства о банкротстве.

Гость, знакомьтесь — Правобот!

Интеллектуальный сервис для подбора судебной практики. Думает, как юрист, только быстрее. 

Познакомиться поближе

С заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности бывшего директора можно обратиться вне дела о банкротстве или если суд прекратил производство по делу о банкротстве ввиду отсутствия денежных средств для несения расходов. Также кредитор может подать заявление о привлечении к субсидиарной ответственности и после завершения конкурсного производства (ст.

61.14

и

61.19

Закона № 129-ФЗ).

То есть речь идет о том, что в начале необходимо чтобы было завершено конкурсное производство или само дело о банкротстве прекращено ввиду отказа оплачивать расходы. Без этого иных оснований для привлечения руководителя к ответственности нет.

Дополнительно см.: Как взыскать долг с того, кто стоит за должником. Выводы Верховного суда в новом постановлении Пленума.

Рекомендация. Восемь причин, по которым привлекут к субсидиарной ответственности«По закону о банкротстве привлечь к субсидиарной ответственности можно любого сотрудника компании.127-ФЗ Перечень оснований широкий, и никто не знает, за какие действия его накажут. Читайте выводы Верховного суда, которые помогут понять, когда работника привлекут к ответственности.

Контроль должника

127 ФЗ-1 Ст. 61.10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ

Суд может признать контролирующим лицом любого работника компании, его родственника, сослуживца или друга.127 ФЗ-1 Закон предлагает выяснять, могло ли лицо указывать должнику, что делать, либо контролировать иначе независимо от признаков аффилированности. Например, через родство с теми, кто входит в состав органов должника, участие в капитале либо в управлении.

ВС-53 П. 3 постановления Пленума ВС от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», далее — постановление

Что разъяснил суд.

Верховный суд не стал толковать закон формально и отметил, что нужно оценивать влияние лица на существенные деловые решения должника.ВС-53

Если влияние было незначительным, главному бухгалтеру, финансовому директору или представителю с правом заключать сделки не стоит бояться субсидиарной ответственности. Должность сама по себе — не основание признать таких лиц контролирующими. Так же суд призывает поступать с родством, свойством и наличием статуса участника. Недостаточно, что такие отношения есть: нужно доказать, что лицо влияло на решения должника.

Разделение бизнеса

Распространенная схема бизнеса — разделение его на «центры прибыли и убытков». Например, компании получают совместный доход, их деятельность объединена единым производственным или сбытовым циклом, но собственники собирают все долги только у одной из них — в «центре убытков». Вариант этой схемы — лица так устанавливают цены по договорам внутри группы компаний, чтобы контролировать размер выручки, который получает «центр убытков». Фактически он получает прибыль на грани себестоимости, а остальная выручка выводится в «центр прибыли».

Популярна еще одна схема — лица вносят деньги в общество не взносами в уставный капитал, а оформляют договоры займа или аренды основных средств. И получают дивиденды в виде выплат по таким договорам.

ВС 53–1 П. 7 постановления

Что разъяснил суд.

Доказать обоснованность таких схем обязан именно выгодоприобретатель, а не кредиторы. Он должен подтвердить, что доходные операции отражены с действительным экономическим смыслом, а у полученной выгоды есть разумные экономические причины.ВС 53–1 Если долги собраны на одной компании — это сложно обосновать экономически. Поэтому создателей таких схем теперь проще привлечь к ответственности.

40 процентов заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности удовлетворяют

Номинальный руководитель

Номинальных руководителей можно разделить на две категории. Это «профессиональные» руководители, которые возлагают на себя любую ответственность, и «обычные», которые «продают» только возможность назначить себя на должность. Если кредиторы подают заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, «профессионалы» сразу берут все на себя, так как имущества у них нет. Доказать в суде, что за номиналом стоит реальное контролирующее лицо, сложно: нужны прямые доказательства, свидетели.

Вторая категория владеет имуществом, но в небольшом количестве. Они считают, что номинальный статус позволит не отвечать по долгам компании.

ВС 53–2 П. 6 постановления

Что разъяснил суд.

Номинальный руководитель — это контролирующее лицо. Даже если он передоверил управление другому лицу или принимал решения по указанию или явно выраженному согласию фактического руководителя.ВС 53–2

ВС 53–3 П. 6 постановления

Пленум разъяснил, что номинальный и фактический руководители солидарно несут субсидиарную ответственность. При этом номинал может избежать наказания, если выдаст фактического руководителя — расскажет, кто он и где скрывает имущество, за счет которого можно удовлетворить требования кредиторов. Суд будет учитывать, насколько его действия помогли восстановить права кредиторов и компенсировать их потери.ВС 53–3 Но раскрытие не означает освобождения от ответственности. Если суд уменьшит ответственность номинала, фактический руководитель все равно будет отвечать в полном объеме.

Номинал не будет отвечать, если выдаст фактического руководителя

Неподача заявления в случае банкротства

127 ФЗ-2 П. 2 ст. 6 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ

ВС А50 Определение ВС от 20.07.2017 по делу № А50-5458/2015

Если подходить к требованию закона формально, то подавать заявление о собственном банкротстве нужно, если компания должна больше 300 тыс. руб.127 ФЗ-2 Но долг может образоваться не по причине неплатежеспособности, а из-за временного отсутствия денег. Ранее Верховный суд уже рассматривал этот вопрос и указывал, что формальных признаков недостаточно, чтобы у должника и его руководителя возникла обязанность обратиться в суд.ВС А50

Что разъяснил суд.

ВС 53–4 П. 9 постановления

Руководитель обязан подать заявление о банкротстве только в одном случае — если компания объективно не способна погасить долги.ВС 53–4 То есть в критический момент, когда должник из-за снижения стоимости чистых активов не способен удовлетворить требования кредиторов, в том числе по обязательным платежам.

Если возникнет спор, руководителю придется доказывать, что признаки неплатежеспособности не свидетельствовали о банкротстве. И он рассчитывал преодолеть финансовые затруднения в разумный срок, приложил усилия, выполнял экономически обоснованный план. Руководителю нужно представить в суд план выхода из кризиса. Суду — не специалисту в финансах, придется оценить экономику плана и его эффективность. Результаты рассмотрения таких споров предсказать сложно.

Верховный суд также высказался по поводу схемы большинства недобросовестных должников. Чтобы избежать субсидиарной ответственности руководителей, участники последовательно меняют их. Старый руководитель уходит и заявление о банкротстве не подает, а новый делает вид, что не получил всю необходимую документацию, чтобы подать заявление.

ВС 53–5 П. 15 постановления

Теперь первый руководитель будет нести субсидиарную ответственность по обязательствам должника, которые возникли в период, когда истек месячный срок для подачи заявления, и до дня возбуждения дела о банкротстве. Последующие руководители — со дня, когда истек увеличенный на месяц разумный срок, который необходим, чтобы выявить соответствующие обстоятельства. При этом по обязательствам должника, которые возникли в периоды ответственности нескольких руководителей одновременно, они отвечают солидарно.ВС 53–5

Рискованные действия после признаков банкротства

ВС 53–6 П. 16 постановления

Контролирующим лицам было не ясно, из-за каких действий их могут привлечь к субсидиарной ответственности. Верховный суд постарался упростить ответ на этот вопрос.ВС 53–6

Что разъяснил суд.

Неправомерные действия или бездействие могут выражаться в том, что контролирующее лицо:

  • принимает ключевые деловые решения с нарушением принципов добросовестности и разумности, например заключает сделки на заведомо невыгодных условиях или с фирмой-однодневкой;
  • дает указания совершать явно убыточные операции;
  • назначает на руководящие должности лиц, результат деятельности которых не будет соответствовать интересам организации;
  • создает и поддерживает такую систему управления должником, цель которой — систематически извлекать выгоду во вред должнику и его кредиторам.

ВС 53–7 П. 17 постановления

Контролирующие лица должны действовать осторожно, если у компании появились признаки банкротства. Лицо, которое создало условия для значительного роста диспропорции между стоимостью активов должника и размером его обязательств, отвечает в полном объеме.ВС 53–7 И даже если из-за таких действий финансовое положение должника ухудшается незначительно, контролирующее лицо могут привлечь к гражданско-правовой ответственности в виде возмещения убытков по иным основаниям.

Верховный суд не разграничивает существенные и несущественные ухудшения, поэтому сложно заранее понять, привлекут или нет лицо к ответственности. Поэтому лучше не совершать рискованные действия, если появились первые признаки объективного банкротства.

Невыгодная сделка

Чтобы привлечь контролирующее лицо к ответственности из-за невыгодной сделки, не нужно, чтобы суд признал ее недействительной. Контролирующее лицо ответит, даже если суд откажет в таком иске. Например, из-за того, что вторая сторона не знала о неплатежеспособности должника. Возникает вопрос: можно ли привлечь лицо к субсидиарной ответственности из-за любой, даже незначительной сделки?

Что разъяснил суд.

ВС 53–8 П. 23 постановления

Если к ответственности привлекается контролирующее лицо, которое одобрило сделку, либо руководитель, то заявитель должен доказать, что сделкой причинили существенный вред кредиторам. Если сделку одобрили наблюдательный совет или общее собрание участников, это не освобождает контролирующее лицо от субсидиарной ответственности.ВС 53–8

Существенность — оценочная категория. Но суды по этому критерию уже оценивают сделки, которые оспаривают по специальным основаниям. Верховный суд к таким сделкам относит сделки должника, которые одновременно значимы для него по масштабам и убыточны. Пример — крупная сделка, которую совершили на нерыночных условиях. Или сделка по рыночной цене, но в результате которой должник перестал вести те виды деятельности, что раньше приносили весомый доход. Поэтому лучше отказаться от таких сделок перед банкротством.

Уклонение от передачи документов

Когда вводят процедуру конкурсного производства, часто возникает спор, передал ли руководитель должника все документы конкурсному управляющему и можно ли привлечь к ответственности руководителя, который уклонился от передачи.

Что разъяснил суд.

ВС 53–9 П. 24 постановления

Заявитель должен аргументировать, что отсутствующие документы, неполная или искаженная информация существенно затруднили банкротные процедуры.ВС 53–9

Существенное затруднение возникает, когда невозможно определить круг контролирующих лиц должника, его основных контрагентов. Кроме того, когда нельзя определить основные активы должника и идентифицировать их. К таким затруднениям относятся случаи, когда нельзя выявить совершенные в период подозрительности сделки и их условия, проанализировать эти сделки и решить, необходимо ли их оспаривать.

Контролирующее лицо освободят от субсидиарной ответственности, если компания банкротится из-за внешних факторов: неблагоприятной рыночной конъюнктуры, финансового кризиса, аварий, стихийных бедствий

Еще две ситуации: во-первых, когда невозможно установить содержание решений, которые приняли органы должника; проанализировать, причинили ли они вред должнику и кредиторам. Во-вторых, нельзя выяснить, можно ли взыскать убытки с членов этих органов.

Лицо, которое привлекают к ответственности, вправе опровергнуть эти презумпции и доказать невиновность. Добросовестный и разумный руководитель обязан истребовать документы у предыдущего руководителя либо восстановить документацию другим способом. Например, получить дубликаты в компетентных органах или первичную документацию с помощью контрагентов.

Распространенная схема со сменой руководителей, после которой сложно установить перечень документов, теперь также не будет работать. Верховный суд указал, что действий каждого из руководителей достаточно, чтобы довести должника до банкротства.

Отсутствие денег на процедуру банкротства

Если суд проверял обоснованность заявления о признании банкротом и выяснил, что у должника нет денег, он прекращает производство по делу о банкротстве. Предотвратить это может кредитор, который согласен финансировать процедуру.

127 ФЗ-3 Ст. 61.19 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ

ВС 53–10 П. 31 постановления

Раньше прекращение процедуры банкротства приводило к тому, что невозможно было привлечь контролирующих лиц к субсидиарной ответственности. Чтобы защитить кредиторов, законодатель предусмотрел право заявителя привлечь контролирующих лиц к ответственности вне рамок дела.127 ФЗ-3 Для этого надо подтвердить требование судебным актом или иным документом, который должен быть принудительно исполнен.ВС53-10

Что разъяснил суд.

Никто, кроме заявителя, не вправе обратиться в суд вне рамок дела о банкротстве с требованием привлечь лиц к субсидиарной ответственности.

ВС 53–11 П. 10 постановления

Если нет денег на процедуру банкротства, это не основание для руководителя не обращаться в суд с заявлением о банкротстве. Если недостаточно имущества на эти цели, расходы могут отнести на учредителей.»

Самые популярные рекомендации в Системе Юрист в этом месяце

Восемь опасных условий договоров аренды, услуг и подряда
Смотрите, какие условия суды чаще всего оценивают по-разному. Возьмите в договор безопасные формулировки таких условий. Используйте позитивную практику, чтобы убедить контрагента включить условие в договор, а негативную – чтобы убедить отказаться от условия.

Как судиться с приставами: алгоритм работы
Оспаривайте постановления, действия и бездействие пристава. Освобождайте имущество от ареста. Взыскивайте убытки. В этой рекомендации все, что нужно: четкий алгоритм, подборка судебной практики и готовые образцы жалоб.

Как налоговая на самом деле проверяет сведения в ЕГРЮЛ
Читайте восемь негласных правил регистрации. Основано на показаниях инспекторов и регистраторов. Подойдет для компаний, которым ИФНС поставила метку о недостоверности.

20 новых правовых позиций судов о взыскании судебных расходов
Свежие позиции судов по неоднозначным вопросам взыскания судебных расходов в одном обзоре. Проблема в том, что множество деталей до сих пор не прописано в законе. Поэтому в спорных случаях ориентируйтесь на судебную практику.

Обзор практики по уведомлению контрагентов
Отправляйте уведомление на сотовый, по e-mail или бандеролью.

С 1 июля 2017 года действуют новые правила, по которым кредиторы подают заявление о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц. Изменился порядок подачи и рассмотрения заявления о субсидиарной ответственности и срок, в течение которого можно обратиться с заявлением.

С 1 июля 2017 года кредиторы получили возможность привлечь контролирующих лиц к субсидиарной ответственности вне рамок дела о банкротстве.

Теперь заявление о привлечении к субсидиарной ответственности можно подать и в том случае, когда:

  • конкурсное производство завершилось;
  • суд вернул заявление о банкротстве;
  • суд прекратил производство по делу о банкротстве из-за того, что имущества должника недостаточно, чтобы возместить судебные расходы на проведение банкротства.

Порядок подачи и рассмотрения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Заявление нужно подавать в суд, который рассматривал дело о банкротстве. Такие правила устанавливает пункт 5 статьи 10 Закона о банкротстве.

Порядок рассмотрения заявления о о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц,  которое заинтересованное лицо подает после окончания конкурсного производства, зависит от оснований заявления и времени подачи.

Если уполномоченное лицо подает заявление до окончания конкурсного производства, то суд его рассматривает в рамках дела о банкротстве (п. 5.1, 5.4 ст. 10 Закона о банкротстве).

Если уполномоченное лицо подает заявление о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц после завершения конкурсного производства, то суд рассматривает его по правилам дел о защите прав и законных интересов группы лиц (п. 4, 5.5 ст. 10 Закона о банкротстве, гл. 28.2 АПК РФ).

К заявлению нужно приложить перечень лиц, которые заинтересованы в привлечении к ответственности контролирующих лиц. В противном случае суд оставит заявление без движения.

Такое заявление может подать помимо прочих и любой кредитор, то есть:

  • конкурсный кредитор;
  • кредитор по текущим обязательствам;
  • кредитор, требования которого погашаются после требований реестра кредиторов.

Если уполномоченное лицо подает заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в связи тем, что контролирующее лицо нарушило обязанность своевременно заявить о банкротстве, то суд рассматривает его по правилам искового производства. При этом должника к участию в деле не привлекают.

Такой порядок действует в случае, когда уполномоченное лицо подает заявление после того, как суд вернул заявление о банкротстве или прекратил производство из-за недостаточности средств (п. 5.7 ст. 10 Закона о банкротстве).

Сроки подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

С 1 июля 2017 года увеличили срок, в течение которого можно обратиться с заявлением о привлечении контролирующего лица к субсидиарной ответственности. Раньше он составлял год, а теперь – три года со дня, когда суд признал должника банкротом.

После завершения конкурсного производства с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности по основаниям, которые предусматривает пункт 4 статьи 10 Закона о банкротстве, можно обратиться в течение трех лет, если о соответствующем основании стало известно после завершения конкурсного производства. 

Суд восстановит пропущенный срок, если причина пропуска уважительна.

Такой вывод следует из пункта 5 статьи 10 Закона о банкротстве.

Кто может обратиться с заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности

С заявлением о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц в рамках конкурсного производства могут обратиться:

  • конкурсный управляющий;
  • конкурсный кредитор;
  • представитель работников должника, работник, бывший работник должника;
  • уполномоченный орган.

Как указать размер ответственности в заявлении

Если в момент подачи заявления, а также в процессе рассмотрения дела невозможно установить конкретный размер ответственности, то суд рассматривает дело по существу и выносит определение. В нем он делает вывод о том, есть ли основания, чтобы привлечь к субсидиарной  ответственности контролирующих лиц.

 Если такие основания есть, суд приостанавливает дело до окончания:

  • расчетов с кредиторами;
  • рассмотрения требований кредиторов, заявленных до окончания расчетов с кредиторами.

Такой вывод следует из пункта 5.1 статьи 10 Закона о банкротстве.

Образец заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Мы приложили к статье шаблон заявления о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих лиц. Скачайте бланк в формате Word.

tinyton.ru
Заявление о субсидиарной ответственности руководителя должника
Заявление о субсидиарной ответственности руководителя должника

Понравилась статья? Поделиться с друзьями: